取締役 坪谷がFIWA認定アドバイザーに認定されました

プロフェッショナルなお金のアドバイザーを増やしていくことを理念とする特定非営利活動法人「みんなのお金のアドバイザー協会（FIWA）」から、弊社取締役の坪谷が「FIWA認定アドバイザー」として認定を受けました。

「FIWA認定正会員用職業行為基準」に則り、ここに坪谷よりフィデューシャルデューティーを宣言いたします。

フィデューシャリー・デューティー宣言

お客様との利益相反を生涯に渡って一度も起こさず、一人でも多くの人生を豊かにするという理念のもとで、コンサルティングフィーのみの相談業務に取り組んできました。

先般、金融庁から「顧客本位の業務運営に関する原則」（2017 年 3 月 30 日）が公表されたことを踏まえ、お客様のためにより一層精進して参ると共に、この思いを宣言し、公約するために「お客様本位の業務運営方針」 を作成いたしましたので、公表いたします。

お客様のための業務運営に関する方針

1.常にお客様に寄り添った中立的な立場であること

私は、金融機関に属さないFPとして、中立的な立場から情報提供をいたします。

2.お客様との利益相反の排除

お客様の利益を追求するために最適なアドバイスを行います。情報提供が偏らないように特定の金融商品は取り扱わず、コミッションを受け取らず、相談業務をフィーのみの収益にします。

3.わかりやすい情報提供

専門家として、専門的な知識を提供するとともに、それらの情報をお客様に理解をしていただくためにわかりやすい、正しい情報を提供をします。私だけがわかるような一方的な情報提供には絶対にいたしません。

4.報酬の明示

相談等における報酬をHPにてすべて明記いたします。お客様に記載報酬以上の提示やその他お客様のお不利益となる営業をすることはありません。

5.法令遵守

FPに関係する法令の遵守した行動とコンプライアンスを徹底します。